《安徽省新興產業(yè)引導基金管理辦法》

為認真貫徹落實省委、省政府決策部署，創(chuàng)新財政支持經(jīng)濟發(fā)展方式，充分發(fā)揮財政資金杠桿撬動作用，省財政出資500億元設立省新興產業(yè)引導基金，引導更多的社會資本投向我省十大新興產業(yè)領域。根據(jù)《安徽省新興產業(yè)引導基金組建方案》精神，省財政廳會同省地方金融監(jiān)管局研究擬訂了《管理辦法》，以保障省新興產業(yè)引導基金體系高質量運營，有效分散政府投資風險。經(jīng)省政府同意，《管理辦法》已于2023年3月22日由省級股權投資基金體系建設引導協(xié)調小組辦公室印發(fā)實施。

《管理辦法》共八個部分四十六條。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》等要求，《管理辦法》以“政府引導、市場主導、科學決策、專業(yè)管理、防范風險”為原則，對省新興產業(yè)引導基金組建方案相關內容進行了細化明確。重點圍繞發(fā)揮財政資金引導撬動作用，規(guī)范引導基金運營管理等目標，從管理架構與職責分工，基金設立與出資、投資、管理、退出，風險控制以及監(jiān)督管理等方面，對引導基金體系內基金設立運營等進行規(guī)范。

為充分發(fā)揮市場配置資源決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，激發(fā)相關部門單位、基金管理機構、社會資本參與我省引導基金體系建設的積極性和主動性，《管理辦法》對引導基金管理進行了一系列舉措創(chuàng)新。

一是采取“差異杠桿”，保障撬動效應。根據(jù)500億元引導基金放大到2000億元基金體系的總體目標，對引導基金出資主題、功能、天使三類母基金設置了差異化杠桿比例。

二是募投“競爭賽馬”，突出績效導向。遵循“資金跟著項目走”原則，根據(jù)各母基金投資進度和運作績效，動態(tài)調整引導基金出資進度和出資份額。

三是響應“市場意愿”，放寬返投要求。將天使母基金和主題、功能母基金投資我省的最低金額，降至引導基金出資額的1.0-1.2倍，同時放寬返投認定范圍。

四是投資“即退即分”，提高退出效率。引導基金采取“即退即分、先回本后分利”的方式分配，加快投資回收速度，形成“投資—退出—再投資”的良性循環(huán)。

五是收益“綜合讓利”，強化引導作用。在母基金清算退出時，對于達到門檻收益率、完成返投要求的，可由引導基金財政出資綜合產生的超額收益，向基金管理機構和其他社會出資人讓利。

六是實行“增量計提”，完善激勵機制。設定引導基金門檻收益率，對超過門檻收益部分，允許基金管理機構按一定比例提取超額業(yè)績報酬。下一步，省財政廳將會同省地方金融監(jiān)管局、各母基金對口主管部門等，協(xié)力推動省新興產業(yè)引導基金體系各母子基金加快設立、規(guī)范運營。希望新聞界朋友們能夠廣泛宣傳推介省新興產業(yè)引導基金體系，加強《管理辦法》等配套政策解讀，持續(xù)關注和支持我省基金業(yè)發(fā)展。省新興產業(yè)引導基金母基金組建設立內部指引、運營監(jiān)測制度為規(guī)范省新興產業(yè)引導基金組建運營，促進各只母基金健康有序發(fā)展，根據(jù)省政府工作部署，省地方金融監(jiān)管局牽頭起草兩項省新興產業(yè)引導基金運營配套制度，即《省新興產業(yè)引導基金母基金組建設立內部指引》和《省新興產業(yè)引導基金運營監(jiān)測制度》。

一、《指引》相關內容。

為形成統(tǒng)一的省新興產業(yè)引導基金母子基金組建設立標準化流程，便于對口主管部門規(guī)范化組建設立各只基金，按照省委省政府關于省新興產業(yè)引導基金組建運營的工作要求，對照相關法律法規(guī)、部門規(guī)章，在廣泛征求相關部門、專業(yè)化基金機構等各方面意見的基礎上，召開了反向論證會，細化基金組建各環(huán)節(jié)工作步驟，形成此《指引》。

《指引》共六章二十八條。其適用范圍為省新興產業(yè)引導基金體系下設立的各只母子基金。在母基金組建過程中，要求以市場化原則，通過競爭性方式開展基金管理機構遴選，并對擬選定的母基金管理機構進行盡調和穿透核查。其后，對口主管部門和母基金管理機構共同研究制定母基金組建方案，經(jīng)可行性研判，由省級股權投資基金體系建設引導協(xié)調小組審定后印發(fā)實施。同時，《指引》也對子基金設立流程進行了統(tǒng)一規(guī)范。

二、《運營監(jiān)測制度》相關內容。

聚焦省新興產業(yè)引導基金運營過程中的各關鍵節(jié)點，我局在深入調查研究的基礎上，牽頭制定了《運營監(jiān)測制度》，通過數(shù)字化手段，搭建線上新興產業(yè)引導基金監(jiān)測平臺，在實時掌握基金“募投管退”各環(huán)節(jié)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的基礎上，增加了在基金風險控制等方面的監(jiān)測內容，與《指引》在服務基金規(guī)范化運作過程中相互銜接、互為補充，進一步統(tǒng)籌了基金高質量發(fā)展和穩(wěn)健運營的工作總目標。《運營監(jiān)測制度》共五章二十條。監(jiān)測對象為省新興產業(yè)引導基金各只母子基金，運營監(jiān)測工作遵循真實性、準確性、完整性、及時性原則，監(jiān)測內容具體分為統(tǒng)計監(jiān)測、預警監(jiān)測、處置糾正監(jiān)測三部分，為相關部門及時掌握了解基金運營動態(tài)和數(shù)據(jù)信息提供支持。省經(jīng)濟和信息化廳對口管理基金組建運營情況根據(jù)《安徽省新興產業(yè)引導基金組建方案》，省經(jīng)濟和信息化廳負責省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展二期基金和高端裝備制造、智能家電家居產業(yè)基金3只基金牽頭組建工作。

一、關于省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展二期基金

這只基金作為省新興產業(yè)引導基金體系中的功能基金，是省中小企業(yè)（專精特新）發(fā)展一期基金的延續(xù)。二期母基金規(guī)模60億元，通過帶動各類社會資本形成母子基金總規(guī)模200億元?；饘⒕劢古嘤皩＞匦隆?，服務“招大引強”，推動中小企業(yè)數(shù)字化轉型，實現(xiàn)高端化、智能化、綠色化發(fā)展的功能定位，致力于服務我省中小企業(yè)高質量發(fā)展。二期母基金已于2022年12月注冊設立，基金管理人為安徽中安興遠投資管理有限公司，已完成實繳出資8億元，首期計劃設立9只子基金，總規(guī)模為28億元，目前正在按照有關規(guī)定和程序要求，面向社會公開招募遴選9只子基金的管理機構。

二、關于省高端裝備制造產業(yè)母基金和省智能家電家居產業(yè)母基金這兩只基金作為省新興產業(yè)引導基金體系中的2只主題基金，母基金規(guī)模分別是33.68億元、30億元，通過帶動各類社會資本形成母子基金總規(guī)模135億元、108億元。2只主題母基金聚焦支持我省高端裝備制造、智能家電家居產業(yè)發(fā)展，重點投向產業(yè)鏈核心企業(yè)，積極發(fā)揮基金招引作用，通過市場化投資帶動產業(yè)鏈上下游企業(yè)總部、生產研發(fā)基地、研發(fā)中心等落地安徽，打造與各地產業(yè)優(yōu)勢和資源稟賦結合的立體化基金配置體系。2只母基金已通過社會公開遴選的方式確定基金管理人，分別是中金私募股權投資管理有限公司和安徽創(chuàng)谷股權投資基金管理有限公司。目前，2只母基金正按照省級股權投資基金體系建設引導協(xié)調小組的部署和要求，同步有序推進母基金注冊登記及備案、子基金管理機構公開遴選等相關工作。省發(fā)展改革委對口管理基金組建運營情況省發(fā)展改革委對口聯(lián)系功能基金中的省“三重一創(chuàng)”產業(yè)二期基金以及新一代信息技術、新能源汽車和智能網(wǎng)聯(lián)汽車、新材料等3只主題基金組建情況、工作進展以及下一步工作打算：

一、基金組建情況

根據(jù)《安徽省新興產業(yè)引導基金組建方案》，省發(fā)展改革委依法依規(guī)加快推進基金組建各項工作。在管理機構選擇上，省“三重一創(chuàng)”二期基金母基金按規(guī)定直接由一期管理機構省高新投公司管理，3只主題基金母基金管理機構通過公開遴選方式確定。經(jīng)“初審—答辯—盡調”等程序，確定了安徽啟航鑫睿私募基金管理有限公司作為新一代信息技術產業(yè)主題基金母基金管理機構，合肥瑞丞私募基金管理有限公司作為新能源汽車和智能網(wǎng)聯(lián)汽車產業(yè)主題基金母基金管理機構，合肥產投資本創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司作為新材料產業(yè)主題基金母基金管理機構。在基金規(guī)模方面，根據(jù)經(jīng)省政府審定的相關基金組建方案，4只基金合計總規(guī)模近1000億元。其中，省“三重一創(chuàng)”二期基金母子基金總規(guī)模330億元；新一代信息技術、新能源汽車和智能網(wǎng)聯(lián)汽車、新材料等3個主題基金總規(guī)模分別為300億元、180億元、135億元。在基金定位方面，省“三重一創(chuàng)”二期基金突出“功能性”，重點圍繞產業(yè)鏈補鏈、硬科技、產業(yè)并購等方面開展投資。3只主題基金突出行業(yè)性，分別圍繞新一代信息技術、新能源汽車和智能網(wǎng)聯(lián)汽車以及新材料產業(yè)發(fā)展和招大引強開展投資。

二、工作進展

目前，4只基金均已完成工商登記，正在有序開展中基協(xié)備案、子基金遴選、項目儲備等工作。其中：省“三重一創(chuàng)”二期基金已完成備案，正在設立產業(yè)鏈貫通壹號基金等6只子基金，計劃年度完成募資60億元，投資36億元。新一代信息技術產業(yè)主題基金正在開展母基金首輪繳款以及中基協(xié)備案工作；子基金遴選有序進行，預計上半年完成4—5只子基金設立；計劃年度完成募資35億元，投資20億元。新能源汽車和智能網(wǎng)聯(lián)汽車產業(yè)主題基金已完成備案，遴選確定了10家子基金管理機構。計劃年度募資36億元，投資22億元。新材料產業(yè)主題基金已完成母基金注冊、首筆實繳及第一批子基金管理機構的初篩答辯，計劃年度募資30億元，投資不低于10億元。

三、下一步工作打算

省發(fā)展改革委將按照省委、省政府工作部署，重點做好4個方面工作。

一是強化協(xié)調服務。積極協(xié)調解決基金管理機構在落地、注冊、備案中存在

的困難和問題。

二是加快基金落地。督促相關母基金管理機構加快子基金組建進度，持續(xù)提升基金投資能力。

三是加強項目對接。推動建立基金與優(yōu)質企業(yè)、項目常態(tài)化對接機制。四是鏈接資本生態(tài)。組織母基金管理機構與國內頭部投資基金深度對接，吸引在皖設立基金，不斷擴大功能基金和主題基金影響力。

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